Onmisbaar voor elk intermediair

Deze leidraad is meer dan een simpele checklist. Hij is ontworpen om je te helpen controleren of jeprocedures en documenten niet alleen aanwezig, maar ook correct, begrijpelijk en effectief in de praktijk zijn. We moedigen u aan om zelf periodiek controles uit te voeren met behulp van de duidelijke instructies en het aanleggen van een fysieke of digitale 'auditmap'. Hierin verzamel je alle relevante informatie, zoals uitdraaien van registraties en actuele documenten. Dit document is van grote waarde en sluit perfect aan bij de doelstellingen van de CGA:

Vergroten van de digitale bewustwording
De leidraad stimuleert je om na te denken over de gevolgen van digitalisering voor je bedrijfs­voering. De zelfaudit behandelt de borging van digitale processen, zoals het beheer van persoons­gegevens, uitbesteding, de meldplicht voor datalekken en het opstellen van verwerkers­overeenkomsten.

Platform voor overleg met software­leveranciers
Door de audit leer je welke processen je moet borgen en waar je tekort­komingen hebt  in je systemen. Dit creëert een duidelijke behoefte aan adequate software­oplossingen en versterkt de dialoog met software­leveranciers, die de CGA faciliteert.

De leidraad is een must-have omdat het je helpt een proactieve houding ten opzichte van compliance aan te nemen en de aansprakelijkheid van je kantoor aanzienlijk kan beperken. De AFM verwacht steeds meer dat je zelf een risico­analyse uitvoert en maatregelen neemt om risico's te beheersen. In geval van een conflict met een cliënt of een onderzoek door de toezichthouder, kun je met de auditmap aantonen dat je zorgvuldig en proactief hebt gehandeld, wat de kans op schadeclaims of boetes verlaagt.